罚7.5万美元!不符合OATS要求,ACS执行服务商遭FINRA谴责

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楼主 2020-05-16 09:00:40
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财务报表位于新泽西,为经纪自营商提供执行服务的ACS执行服务有限责任公司(ACS execution services, LLC)已与美国金融行业监管局(FINRA)达成和解。和解事项涉及ACS在2016年3月9日至2018年2月9日“审查间期”的违规行为。   FINRA指出,进入订单审计跟踪系统(OATS)的每个事件所需的时间记录必须以小时、分钟和秒表示。如果成员系统捕获的时间以毫秒为单位,则事件的时间必须以小时、分钟、秒和毫秒表示。而在审查期间,ACS的系统是以毫秒为单位捕获数据。   在审查期间,ACS公司向OATS提交了约343,503,736份新订单报告,这只占报告义务所要求总数的37%。此外,该公司向OATS提交的所有343,503,736份新订单报告都使用“000”作为毫秒数据,而不是由该公司的系统捕获的实际毫秒。因此,在审查期间,几乎所有ACS公司向OATS提交新订单报告都是不准确的。   综上所述,ACS违反了FINRA规则7450(a)和2010。   此外,FINRA表示,在审查期间ACS未能建立和维护一套用来监督每个相关人员活动的系统,也未能建立合理的,使其报告符合FINRA关于订单事件时间规定的WSPs(书面监督程序)。   此外,ACS对其OATS报告准确性的监管包括对OATS月度报告卡的审查。然而,OATS对每日反馈和月度报告卡进行了自动化,但不为以毫秒提交的报告提供反馈。因此,该公司违反了FINRA规则3110(a)、3110(b)和2010。   作为与FINRA和解的一部分,ACS执行服务公司同意接受谴责并支付75000美元的罚款。  
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